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拟分管业务高管曾被证监局谴责 华鑫证券还能拿下保荐牌照吗?

黑马计划新闻 黑马计划新闻 4个月前 (01-23) 13次浏览

小柚财经:拟分管业务高管曾被证监局谴责 华鑫证券还能拿下保荐牌照吗?

拟分管业务高管曾被证监局谴责 华鑫证券还能拿下保荐牌照吗?

  1月21日,证监会在华鑫证券申请保荐业务资格申请文件中指出,拟分管保荐业务的副总经理于2020年被证监局采取公开谴责的行政监管措施,涉及事项为作为某证券公司高管未能勤勉尽责,请对其胜任能力进行审慎评估论证。

  华鑫证券是华鑫股份(600621.SH)的全资子公司,公司成立于2001年,总部位于深圳,注册资本为36亿,经营范围包括证券经纪、自营、资产管理等,独缺保荐业务牌照。

  据界面新闻记者了解,被证监会提及的副总经理为胡映璐,其自2021年2月4日起就职于华鑫证券。在加盟华鑫证券前,胡映璐在中山证券履职16年,曾任投行业务负责人,2019年7月就任公司总裁。

  胡映璐在债券承销业务方面颇具建树,将该业务打造为中山证券的特色与优势业务。根据Wind数据,2018-2020年,中山证券债券承销总规模分布为605亿元、878亿元、1328亿元,分别排在券业第21、21、17名,位于行业的中上游。

  不过,在任期内,中山证券债券承销业务也因发展过快而忽略了风控和合规问题,遭监管多次点名批评,作为分管业务的高管,胡映璐难辞其咎。

  2019年10月,深圳证监局对中山证券采取行政监管措施,指出中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形。

  2020年8月,深圳证监局直指中山证券在高管履职、印章管理、合规流程等方面存在问题,时任总裁胡映璐被采取限制高管权利的措施,作为分管投行业务的高管,因未能勤勉尽责,深圳证监局予以公开谴责。

  引入具备实战经验的投行老将,华鑫证券势立志优化业务结构,补齐投行业务短板,其母公司华鑫股份就在2021半年报中表示,“华鑫证券引入了行业领军人物,加速拓展投行业务,初步构建业务战略体系,储备了一批优质项目。”

  胡映璐的加盟成效显著。华鑫证券财报显示,投行业务在2021年实现了营业收入7307万元,虽然该业务的收入大幅低于经纪业务(8亿元)、自营业务(8.5亿元),但较去年同期的1319万元同比暴增454%。投行业务的收入主要来自债券承销业务,Wind数据显示,华鑫证券全年实现承销60只债券,债券承销金额为106亿元。

  债承业务迅猛发展,也让华鑫证券加速谋求保荐业务牌照,其保荐业务资格的申请于2021年10月底正式获得证监会受理。不过此次证监会点出了拟分管业务高管的“黑历史”,为其获批蒙上了一层阴影。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。根据中国证券业协会的数据,华鑫证券旗下暂无保代,也说明其在保荐业务方面还未完全做好准备。

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